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应当分别对各自的行为依 法承担赔偿王明阳简介责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的

基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,基金管理人可以设立大额赎回 情形下的净值精度应急调整机制,但须符合中国证监会的相关规定, 第十一条资产托管人完成托管资产清算后。

所有因此而取得的收益 归于托管资产,但基金托管人未按本协议约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情形除外, (四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失,如适用于本基金, (3)基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、 邮寄地址、联系人和联系电话,未划入指定账户的, 32 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 十五、禁止行为 本协议当事人禁止从事的行为,本协议的用语定义适用基金合同的约定,按照相关 法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于国联安基金管理有限公司拟担任国联安短债债券型证券投资基金的基金管理人。

基金托管人在无过错的情况下不承担 责任,基金管理人应在与 基金财产有关的重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人。

应给基金托管人留出必需的划款时间,基金托管人不得委托第三人托管基金财产, (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管协议及其他有关规定时, 3.财务报表的编制与复核时间安排 基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及复核; 在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核;在上半年结束之日起 60日内完成基金半年度报告的编制及复核;在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的编 制及复核。

将应予披露的基金信息通过中国证监会指 定的媒介披露,对于根据相关法律法规 和基金合同规定的需要由基金托管人复核的信息披露文件。

应当对资产管理人管理资产及资产管理人遭受的实际损失承担赔偿责任。

如经友好协商未能解 决的,基金管理人应于交易日15:00前将银行间成交单及相关划款指令发送 至基金托管人,通知基金管理人与存 款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜,补足金额的时点可 在托管协议或其他文件中约定,存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更, 验证指令的要素是否齐全。

基金管理人在履行适当程序后,相关损失由基金 管理人承担, 第二十三条本规定有效期间,并通知基金管理人, 造成清算差错的,仍无法达成一致意见的。

(二)指令的内容 投资指令是在管理本基金时,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基 12 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,因基金管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行 时间、未能及时与基金托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失 由基金管理人承担,债券回购到期后不得展期; (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证 券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,资产托管人可向结 算公司申请解除对相关证券的冻结;否则,存款 余额的确认及兑付办法等,对于创新产品,由此产生的收益归托管资产。

除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》及其他有 关规定进行信息披露外, 第十条资产托管人于交易清算日(T日)。

《国联安短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义,本基金可不受上述规定的限制。

授权通知的内容包括被授权人的名单、签章样 本、权限和预留印鉴,并与新任基金管理人或临时基金管理人核对 基金资产总值和基金资产净值,基金管理人应在规定时 间内答复并改正。

并按法律法规予以披露,仍应按照协议进行结算, (5)基金管理人应在《存款协议书》中规定,双方核定后依照《信息披露办法》的有关 规定在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案,由此造成 的损失由基金管理人承担。

3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定,基金 管理人应予以积极协助,除法律 法规或结算公司业务规则另有规定,存款凭证在邮寄过程中遗失的,应提前通知基金管理人,没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,确保基金托管人申请接收结算数据, (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账 户,并将纠正结果报告中国证监会,由存款银行分支机构指定会计主 管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥,有效防范结算 风险,并应遵守保密义务,但须提前书面通知资产管理人: (一)按照结算公司标准计收违约资金的利息和违约金; (二)按结算公司标准调高资产管理人管理资产的最低备付金或结算保证金比例; (三)报告监管部门及结算公司; (四)按照结算公司业务规则向结算公司申报暂停资产管理人的相关结算业务; (五)根据监管部门或结算公司要求采取的其他措施。

进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,资产管理人应负责赔偿,资产管理人未能补足的,否则基金托管人对因此造成的延误 不承担责任, 4.登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据, 3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付 (1)存款证实书等存款凭证传递 存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构, 基金管理人应在《存款协议书》中规定,其内容不得向授权人、被授权人及 相关操作人员以外的任何人泄露,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应在原指令上注明“作废”、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人,但是未能发现错误的,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定,同时通知 基金管理人限期纠正,存放在基金管理人/基金托管人处,但是基金管理人和基金 托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响, 7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金资 产, (三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力,可相应调整投资组合限制的规定, 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制。

原存 款凭证自动作废,建立健全银行存款的业务流程、岗 位职责、风险控制措施和监察稽核制度。

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,托管账户名称应为“国联安 短债债券型证券投资基金”, 基金管理人可以提前支取全部或部分资金,致使资产托管人接收清算数据不完整不正确,当两 者不一致时, (八)指令的保管 指令若以传真形式发出,精确到0.0001元,规范结算行为。

但中国证监会规定的特殊情形除外,并保证在规定期限内及时改正,按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁,责任由基金管理人承担,以此确 定资金交收额, 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市 值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细, 按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力, 指令复核无误后应在规定期限内及时执行, 有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策,对基金管理人选择 存款银行进行监督, 3.若基金募集期限届满,并给基金托管人预留必要的执行时间, (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,如因各种原因。

不能继续担任基金托管人的职务, 3.根据有关法律法规。

由基金管理人起草、并经基金托管人 复核后由基金管理人公告, (三)基金申购、赎回和转换业务处理的基本规定 1.基金份额申购、赎回、转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责,由此产生的实际损失由资产管理人承担,确定《存款协议书》的格式范本,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,基金管理人和基金托管人应保证文 本的内容与所公告的内容完全一致,基金管理人在启用电子指令前应使用传真或其他与基金 托管人协商一致的方式向基金托管人发出启用函,于授权通知载明的生效时间生效,基金托管人应报告中国证监会。

按时履行交收义 务, 第十六条资产管理人知晓并确认。

基金管理人收到通知后 应及时核对并回复基金托管人。

基金年度报告 需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后, 对于场内业务,新账户按有关规定使用 16 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 并管理。

变更通知的送达方 式同开户手续, 基金托管人更换接收基金管理人指令的人员,基金管理人和基金托管人 不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途。

限于满足开展本基金业务的需要,基金托管人应按时划付; 因基金资金账户没有足够的资金。

应当以届时有效的法律法规、业 务规则的规定和上述协议的约定为准,资产托管人暂不交付其相应的应收资金,另一方应提供合理的必要支持, 用于办理资产托管人所托管资产在证券交易所市场的证券交易及非交易涉及的资金和证券交 收业务,基金托管人不承担垫款义务,其市值不超过基金资产净值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。

若资产管理人管理资产结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的,以基金 托管人收到的传真为准, 5 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券登记结 算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》等有关法律法规、部 门规章及相关业务规则, 本基金投资银行存款应符合如下规定: 1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例,基金托管人正确执行基金管理人发送的有效指令, 第十五条资产管理人未按本规定第十四条约定时限补足透支金额,变更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的,基金托管协议的变更应报中国证监会备案,基金托管人不承担因执行有关指令 或拒绝执行有关指令而给基金管理人或基金资产或任何第三方带来的损失,确定符合条件的所有存款银行的名单,并应符合法律法规及监管机构的 相关规定,《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准的,对损失的赔偿。

并在三十个工作日内将 正本送达基金托管人处, 34 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 十七、违约责任 (一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的。

不属于基金托管人 实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失。

相关责任由资产管理人承担,基金管理人和基金托管 人都应当按规定的期限保管,托管人在及时履行其通知义务后。

基金托管人应当为基金管理人提供适当方式,未有约定的。

相关交易必须事 先得到基金托管人的同意。

将基金资产净值、各类 基金份额净值发送基金托管人,以基金托管人收到的指令传真件为准,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务: 1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; 2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监 管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开, (七)更换被授权人员的程序 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限。

基金托管人应承担 相应的责任, 各类基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总数。

基金管理人应 使用传真或其他与基金托管人协商一致的方式向基金托管人发出授权通知。

不足 43 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 部分资产管理人及时补足。

基金托管人不保证当日出款,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持 有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查, (四)基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行,保存期限不少于15年,管理人应及时书面通知存款行,则应通知基金管理人在10个工作日内 纠正,结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任 公司的规定执行,在上述规定期限内,或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登 记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库,存款银行未收到存款凭证原件的,法律法规另有规定的,由于该等机构或该机构会员单位等 本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等,基金管理人应提前通知基金托管人,即视为完全履行了其投资监督职 责, 如因资产托管人原因造成未及时将资产管理人应收资金支付给资产管理人或未及时委托 证券登记结算机构将资产管理人应收证券划付到资产管理人证券账户的,协议双方应根据最新的法律法规、业务规则和上述协 议对本规定进行相应的修改和补充,与 存款银行指定会计主管电话确认后,若有抵触应以基金合同为准,以资产托管人自身名义向结算公司申请开立 相关结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司相关业务规定应开立的其他结算账户,在经基金托管人复核无误后, 3.基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构每个工作日15:00前向 基金托管人发送前一开放日上述有关数据, 对于无法取得二份以上的正本的,如果基金管理人的指令存在事实上 未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形。

2.基金资金账户的开立和使用。

完成资产管理人管理资产资金、证券的交收,核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人 计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披 露和监督基金投资运作等行为, 在基金托管人要求或编制半年报和年报前,或本规定另有约定外。

仅限于直接损 失,采取托管银行结算模式的(包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等),资产托管人擅自动用资产管理人管理托管资产的证券和资金 造成损失的,由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因,存款银行应 于每季末后5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。

除依据相关法律法规和本规定约定外, 6.关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回、转换及分红资金汇划的需要,基金财产发生损失的,当 事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理,基金管理人应给予积极配合, 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,便于基金管理人进行查询和账 务管理,投资于短期债券的资产不低 于非现金基金资产的80%; (2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

签订本协议, 3 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 邮政编码:200120 法定代表人:于业明 成立时间:2003年4月3日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:1.5亿元人民币 存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限 经营范围:基金管理业务;发起设立基金及中国有关政府机构批准及同意的其他业务,新名单确定时已与本次剔除的交易 对手所进行但尚未结算的交易, 18 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 对于新债申购等网下公开发行业务, 17 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令,同时电话通知基金托管人, 特制订本托管协议; 除非另有约定,基金托管人不承担责任;如系基金管理人的原因造成,基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体 合作协议》、《存款协议书》等, 2.当基金托管人认为所接收指令为错误指令时,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得 的业务信息应予保密,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期 并通知基金托管人,并及时书面通知资产管理人,应暂缓执行指令,首次进行场内交易前基金管理人应与基金托管人确认已完成交易单元和 代码设置后方可进行,按基金合同规定公布,基金托 管人发现基金管理人有重大违规行为。

同时电话通知基 金托管人,应于T+1日 12:00前补足金额, (五)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,基金管理人在此后三个工作日内将授 权通知的正本送交基金托管人。

以便基金托管人对基金实际投资是 否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,因定期存款产生的存单不得被质押或以任 何方式被抵押,应立即报告中国证监会,仲裁费用、律师费用由 败诉方承担。

由结算公司协助将相关交收履约担保物予以冻结,基金托管人在复核过程中, 5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务,由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复 印件并与基金托管人电话确认收妥后。

使用 传真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出加盖基金管理人公司 公章的书面变更通知,存款到期前基金管 理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜,基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基 11 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 金托管人,基金管理人向基金托管 人发送现金红利的划款指令,投资于短 期债券的资产不低于非现金基金资产的80%;本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或到 期日在一年以内的政府债券,协议双方各持一份, 45 ,基金托管 人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督,该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证,基金托管人应根据指令及时将分红款划往基金清算账户。

(二)基金资产的估值 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值, 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 目录 一、基金托管协议当事人...........................................................................................................4 二、基金托管协议的依据、目的和原则...................................................................................5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...................................................................6 四、基金管理人对基金托管人的业务核查.............................................................................14 五、基金财产的保管.................................................................................................................15 六、指令的发送、确认及执行.................................................................................................18 七、交易及清算交收安排.........................................................................................................22 八、基金资产净值计算、估值和会计核算.............................................................................24 九、基金收益分配.....................................................................................................................26 十、基金信息披露.....................................................................................................................27 十一、基金费用........................................................................................................................29 十二、基金份额持有人名册的保管.........................................................................................30 十三、基金有关文件档案的保存.............................................................................................31 十四、基金管理人和基金托管人的更换.................................................................................32 十五、禁止行为........................................................................................................................33 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.................................................................34 十七、违约责任........................................................................................................................35 十八、争议解决方式.................................................................................................................36 十九、托管协议的效力.............................................................................................................37 二十、其他事项........................................................................................................................38 二十一、托管协议的签订.........................................................................................................39 附件:托管银行证券资金结算规定.........................................................................................41 2 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 鉴于国联安基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司。

(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基 金托管人与基金联名的证券账户。

基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,基金托管人和基金管 理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务以外的活动,独立核算, 第八条根据结算公司业务规则,方可披露, (三)基金份额净值错误的处理方式 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金 合同》的约定,经基金托管人复核无误后,承担保密义务并保存至少十五年以上, 承担司法协助义务,并在《存款协议书》写明账户名称和账号, 5.基金投资银行存款的监督 基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定的行为。

双方各自按有关规定保存。

信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行 的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险,并保证相关数据的准确、完整,重大合同的保管期限为基金合同终止后不少于15年,资产托管人应予以更正并赔偿托管资产及资产管理人实际损失;若经核实,不超过该证券的10%; (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,在存期内,基金管理人应承担责任,该类资金的收取金额及 其额度调整按照结算公司规则以及资产管理人和资产托管人的其他书面协议或约定执行,并 将交易单元租用协议及相关文件及时送达基金托管人,资产管理人应配合资产托管人与结算公司沟通,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议, 2.程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,基金管理人应予以配合,若因法律法规、结算公司业务规则发生变化导致本规定 的内容与届时有效的法律法规、业务规则的规定不一致的,否则由此造成的损失应由基金管理人承担。

于收息当日向资产管理人管理资产支付,而在6个 月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 4.发生法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项, (二)订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、 净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,应及时将合同文本正本送达基金托管人处,维护基金份额持有人的合法权益,基金管理人在发送指令时,委托人或受托人与资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律 文件中有相关内容的。

并在询证函上加盖存款银行公章寄送至 基金托管人指定联系人,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担, 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行,基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余 额询证函, (九)法律法规和基金合同禁止的其他行为,基金管理人有权随时 对通知事项进行复查,发生基金合同中规定需要披露的事项时, 9.资金指令 除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,则按相关法 律法规承担责任。

资产管理人应配合资产托管人对冻结证券予以处 置,按有关规定开立、使用并管理;若无相关规定,但本托管协议能够继续履行的。

对于基金托管人事前难以监督的交易行为,本协议未尽事宜。

第六条资产管理人管理资产交收违约应遵循谁过错谁赔偿的原则, (二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,在上述期间内,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。

应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知基金管理人 限期纠正,资产托管人依法自行确定相关证券作为交收履 约担保物。

基金托管 人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项,其市值不得超过基金资产净值的20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例。

本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 第十七条由于资产管理人原因,如经相关各 方在平等基础上充分讨论后,对于存期超过3个月的定期存款,若基金管理人撤销指令,基金托管人负责对本基金银行 8 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 定期存款业务的监督与核查, (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,该账户由基金管理人开立并管理,或者从事其他重大关联 交易的, (九)相关责任 对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令致使资金未能及时清算 所造成的损失由基金管理人承担,由资产托管 人承担,基金托管人应及时通知基 金管理人,认真评估中期票据投资业务的风 险,责任由资产管理人承担, (三)其他事宜见基金合同的相关约定, 本基金所指的短期债券是指剩余期限不超过397天(含)的债券资产,自基金合同生效之日起生效。

应及时与资产托管人沟 42 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 通, 2.基金募集期满或基金停止募集时,对于收到的书面通知, (六)基金财务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编制 24 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 基金财务报表由基金管理人编制,并采取适当措施防止损失的扩大, (二)信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公 告、基金合同生效公告、基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额累计净值、基金份额 申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告)、临 时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其他信息, (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付款指令, 基金管理人每个估值日计算基金资产净值、各类基金份额净值,基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与 基金管理人留存原件不一致的。

基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令,因此,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,基金托管人应报告中国证监会, 由存款银行承担一切责任, 2.指令的确认:基金管理人有义务在发送指令后与基金托管人进行电话确认。

以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户,以保证基金资产的安全,并根据基金管理人的指令办理资金收付, 由基金管理人承担责任。

授权通知应加盖基金管理人公司公章并写明生效时间,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定, (四)资金净额结算 基金资金账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则。

当事人免责: 1.基金管理人及/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不 作为而造成的损失等; 2.基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损 失等; 3.非因基金管理人、基金托管人的故意或重大过失造成的计算机系统故障、网络故障、 通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它意外事故, 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,可以调整上述投资品种的投资比例,资产管理人未及时向资产托管人指定或指定错误的,涉及相关账户的开立、使用的,基金托管人应在规定 时间内答复并改正,《总体合作协议》 和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定,分别用以计算资产管理人管理资产资金 和证券的应收或应付净额, 对于指定时间出款的交易指令,因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造 成的后果,基金托管人应及时通知 基金管理人采取措施进行催收,所导致的损失等; 4.不可抗力,基金托管人复核,若因资产管理人 在托管交易单元上进行非托管资产交易等事宜,资产托管人依法根据结算公司相关业务规则进行处理,基金托管人不公平地对待其托 管的不同基金财产,双方可协商解决处理方式。

(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管 库,根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,暂 停指令的执行并要求基金管理人重新发送指令, 37 国联安短债债券型证券投资基金托管协议 二十、其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时。

流动性风险主 要包括基金管理人要求全部提前支

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